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合肥科技农商行铜陵支行违法遭罚 客户身份识别违规

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中国人民银行网站公布的公共处罚信息(公共和银罚[2019] 5号)最近显示,合肥科技农村商业银行(2018年1月1日至2019年6月30日)简称“合肥科技农业商业银行”铜陵支行未按照有关法律法规《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令[2006] 2号)的规定履行客户识别义务,并处20万元以下罚款。至《中华人民共和国反洗钱法》第32条。对直接负责的主管人员处以10,000元的罚款。

根据中国经济网的查询,官方网站显示,合肥科技农村商业银行股份有限公司成立于2007年2月14日,是经中国银行业监督管理委员会批准的地方性商业银行。以及该国首府的第一个乡村城市。商业银行。目前,注册资金为18.0亿元,营业网点78个(营业部1个,支行3个,支行28个,支行45个,网下自助银行1个)。

2018年年度报告显示,截至2018年底,合肥科技农业商业银行持有5%以上的股东:重庆国际信托股份有限公司持有4.5亿股,持股比例为24.99% ;重庆渝高速公路有限公司,股票1.8亿,持股10.00%;合肥兴泰资产管理有限公司持有1.78亿股,持有9.90%;合肥自来水集团有限公司持股1.37亿,持股7.59%;合肥百货集团有限公司本公司持有股份9484.30万股,持股比例为5.47%。合肥海恒投资控股集团有限公司持有股份8997.9万股,持股比例为5.00%。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政管理部门或者国务院授权的市级以上派出机构责令其作出:在期限内更正;情节严重的,处以十万元以上五十万元以下的罚款;对董事,高级管理人员和其他直接责任的直接责任人员,处以一万元以上一百元以下的罚款。 50,000元:

(1)未按照要求履行客户识别义务;

(2)无法按要求保存客户身份数据和交易记录;

(3)未按照规定提交大型交易报告或可疑交易报告;

(4)与身份不明的客户进行交易或为客户开设匿名帐户或假名帐户;

(5)违反保密法规和披露相关信息;

(6)拒绝或阻碍反洗钱检查和调查;

(7)拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料。

金融机构具有前款的行为。发生洗钱后果的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上。十万元以下的罚款;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理部门责令停业整顿或者吊销营业执照。

对于具有前两款规定的直接对金融机构负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政部门可以建议有关金融监督管理机构责令其执行。给予纪律处分,或建议取消其资格并禁止其从事与金融业有关的工作。

以下是原文:

(原标题:合肥市科学技术农商银行铜陵分行违规罚款客户识别证)

(编辑器:DF513)

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