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广发证券被证监会限制增加场外衍生品业务规模6个月

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8月5日,广发证券股份有限公司发布《关于公司收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书的公告》。

2019年8月5日,广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证券监督管理委员会行政监察办法[2019]第31号),原件文字如下:

一是GF控股(香港)有限公司(以下简称GF控股香港或香港子公司)缺乏风险管理和控制,包括控制不力对于香港子公司新业务的风险,风险控制系统不是为了全面覆盖香港子公司的风险数据,对香港子公司实施风险控制要求的监督检查不够;第二,那里是香港广发证券合规管理的缺陷,以及香港子公司合规管理的有效性缺乏监督。第三是广发控股缺乏内部控制,包括财务和组织结构控制;第四,数据报告的主体,GF Holdings Hong Kong的统计工作做得不好,提交给我们的数据不准确。

的规定。

,我将决定对贵公司施加限制,将场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。如果您对此监督管理措施不满意,您可以在收到本决定之日起60天内向我们提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向主管人民法院提起诉讼。诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

主编:王帅